云南省农业厅部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

云南省农业厅是省政府组成部门，属一级预算单位。全系统直属事业单位37个，其中：全额供给单位29个（含参公单位3个）、部分供给单位5个、特殊供给单位2个、自收自支单位1个。在职在编实有人数1781人，其中：行政编制159人事业编制1,622人（含参公管理事业编制56人）；在职在编实有行政人员130人，事业人员1,417人（含参公管理事业人员49人）。离退休人员1,688人。其中：离休60人，退休1,628人。实有车辆编制163辆，在编实有车辆124辆。

部门主要职责为：主管全省农业和农村经济，综合管理全省种植业、畜牧业、渔业、农业机械化和生态农业。

（二）部门绩效目标的设立情况

按照省委省政府整合专项资金的要求，遵循“集中财力、保障重点，存量优化、增量引导，统筹使用、注重绩效”的原则，2015年本级财力安排部门专项资金25个，比2014年的40个减少15个，下降37.5％。本级财力安排超过500万元专项23个，共计143515万元。

2015年农业厅部门整体绩效目标为：一是农牧渔业增加值增加5%以上，二是农产品加工产值增长8%以上，三是农村常住居民人均可支配收入增长10%以上，四是粮食生产稳定1860万吨，五是每年肉蛋奶水产品总产稳定1000万吨以上。各专项设立项目绩效目标3项以上，具体详见附件。

（三）部门整体收支情况

2015年度收入合计78,717.22万元。其中：财政拨款收入63,730.31万元，占总收入的80.96%；事业收入4,843.09万元，占总收入的6.15%；经营收入4,671.55万元，占总收入的5.93%；其他收入5,472.26万元，占总收入的6.95%。

2015年全年总支出85,215.27万元。其中：基本支出23，201.02万元，占总支出的27.22%；项目支出57,418.99万元，占总支出的67.38%；事业单位经营支出4,595.26万元，占总支出的5.39%。

2015年本级财力安排部门专项资金25个，共计143588万元。其中：省本级专项安排8106万元，部门负责省对下转移支付专项资金135482万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

为加强部门预算管理、规范项目管理，我厅联合省财政厅发布了《云南省农业厅云南省财政厅关于印发2015年省级财政支农专项申报指南的通知》（云农财〔2015〕3号）、《云南省农业厅云南省财政厅关于做好2015年农产品加工专项补助项目申报工作的通知》（云农财〔2015〕4号）、《云南省农业厅云南省财政厅关于做好2015年高原特色农业专项申报工作的通知》（云农财〔2015〕5号）、《云南省农业厅云南省财政厅关于做好2015年现代农业庄园建设专项申报工作的通知》（云农财〔2015〕6号）、并在部门门户网站公开发布。

为严控“三公经费”支出，厉行节约，我厅印发了《云南省农业厅关于印发2015年“三公”经费和会议培训费支出控制数的通知》（云农财〔2015〕12号）。

为进一步规范项目资金的使用与管理，结合全省涉农资金专项整治行动，我厅印发《云南省农业厅关于印发全省农业系统涉农资金专项整治行动工作方案的通知》（云农财〔2015〕6号）、《云南省农业厅关于成立农业系统涉农资金专项整治行动领导小组的通知》（云农财〔2015〕8号）、《云南省农业厅关于印发2015年“三公”经费和会议培训费支出控制数的通知》（云农财〔2015〕12号）。制定工作方案、成立领导小组，并将专项整治行动重点抽查结果和进一步整改要求印发各地。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过项目立项情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系

1. 评价指标体系

2015年本级财力安排部门25个专项，我厅根据《云南省财政厅关于印发云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法的通知》（云财预〔2016〕98号），指定每个专项责任处室，由责任处室制定专项资金绩效评价体系和评分表，具体详见各专项提供材料。

2. 评价方法

首先建立评价指标体系，然后根据各地提交的执行情况总结和《2015年财政支出绩效目标表》，对《财政支出项目评分表》进行打分，并形成《专项绩效评价自评报告》。

由项目实施单位先按要求进行自评，并在2016年5月上报自评报告。5月各责任处室组织自评领导小组对部门支出绩效、一级项目支出进行自评，并撰写自评报告。

（三）自评组织过程

1. 前期准备

成立绩效考评领导小组。为了使财政资金使用更有效率，取得最大成效，达到“绩效要好”的目标，我厅专门成立了财政资产支出绩效自评领导小组，以党组书记、厅长张玉明为组长，各分管副厅长和党组成员为副组长，厅机关各处室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设在财务处。

召开绩效考评启动会议。根据往年工作情况，2016年5月份绩效考评领导小组召开绩效自评工作布置会议，要求各业处组织全省各州市县农业主管部门及省属事业单位按归照管理办法启动绩效自评工作，及时提交年度项目工作总结及项目自评报告。

绩效考评材料收集。根据云南省财政厅的通知要求，由省热作所提交年度执行情况。另外，《年度执行情况》文本事先已设计好，在使用过程中逐年调整，以达到最理想的效果。

2. 组织实施

（1）评价工作分工情况

业务处负责各项目的具体绩效自评和总结评价。其中：科教处负责云南省现代农业产业技术体系建设专项资金、农业科技推广专项补助；劳转办和科教处负责农村劳动力转移及新型职业农民培训经费；草山处和畜牧处负责畜牧业发展专项补助；种植业处负责科技增粮行动专项补助、中低产田改造资金专项补助、现代种业监管及救灾种子储备专项补助；种植业处、热作处和茶业处负责优势农产品基地建设专项补助；农机处负责现代农业农机技术推经费、购置补贴经费；渔业局负责渔业技术推广与资源保护专项补助；兽医处负责动物疫病防治及防疫体系建设专项补助；种植业处和科教处负责农作物病虫草鼠害防治专项补助；农质监处和草山饲料处负责农产品质量安全专项补助；经管站和市场处负责农业统计监测专项补助；保险办负责农业保险保费补助省级配套；计划处负责特色农业专项补助、现代农业庄园建设专项补助；乡企处负责农产品加工专项补助；市场处负责农产品市场体系建设与农业品牌培育专项和农产品质量检测体系、农业信息化建设及“数字乡村”维护补助；经管站负责农村土地承包经营权确权登记颁证工作经费。

财务处负责评价方案、报告起草和资料汇总。

（2）评价工作进度安排

根据工作安排，今年4月15日前启动项目自评工作，5月30日前完成项目初评，6月15日前完成项目自评工作和部门自评工作，6月30日前向省财政厅提交全部自评材料。

（3）评价工作质量控制

由项目实施单位对绩效进行初评。业务处对收集到的初评材料进行汇总，对项目实施绩效进行自评，并将自评结果上报绩效考评领导小组。

自评结果提交领导小组进行审核。绩效考评领导小组成员，特别是主要负责人对自评结果提出修改和材料补充建议，业务处根据建议要求做进一步的修改和完善。通过反复修改后形成最终评价结果，并经领导小组分管厅领导签字确认。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）评价情况分析

2015年，省级财力安排部门支出项目25个，共计143588万元，其中省本级专项8106万元、省对下转移支付专项135482万元；用于保障农业厅机关、下属事业单位等机构正常运转的基本支出23,201.03万元。

2015年农业厅部门整体绩效目标实现情况：一是农牧渔业增加值2098.2亿元，比上年增5.38%；二是农产品加工产值2198.5亿元，比上年增8%；三是农村常住居民人均可支配收入8242元，比上年增10.54%；四是粮食生产1876.4万吨，比上年增0.84%；五是肉蛋奶水产品总产1063.5万吨。

项目支出预算责任主体明确。每个专项有业务处室负责：制定项目实施总方案，公开发布项目申报指南，明确项目申报条件、扶持内容、扶持标准等，对申报材料组织审核，提出资金初步分配计划，报财政厅核准后联文下达资金，组织力量对项目执行和资金使用情况进行监督管理，纠正项目存在问题，开展项目事中、事后评价等。

项目支出预算保障措施到位。按照我厅领导分管和业务处职责职能，各项目均成立了领导小组和技术小组，明确人员分工，发挥专业管理和专业技术特长，为项目实施提供专业领导和技术保障。

制定的项目支出绩效目标与农业厅履职绩效目标紧密结合，内容详实，具有可操作性，实施方案完整，资金下达及时，绩效目标全部达成，项目按时按质完成，建议绩效评价为优秀。

全年基本支出安排资金23，201.02万元，比上年基本支出增加0.61%。在贯彻落实勤俭节约的原则下，统筹保障人员工资、日常公用经费等机构正常运转。

2015年度“三公”经费财政拨款支出631.11万元，比2014年减少51.61万元，下降7.56%。严格贯彻执行党政机关厉行节约、反对浪费有关要求、本着勤俭节约，反对铺张浪费，精打细算的原则，采取了“三公”经费限额管理，减少了不必要的开支。认真贯彻执行党政机关公务接待管理办法，强化公务接待审批制度。严格执行公务卡结算制度，加强车辆管理，实行车辆统一调度，定人采购油料、定点维修，从而大大降低了车辆运行维护费，于2015年10月份按照要求完成了机关公务用车改革。

（二）综合评价结论

部门整体支出，专项资金立项规范合理、指标明确，资金到位及时，经费管理有力，资金使用规范，相关管理制度齐全，能够按时完成预定目标，项目质量有保障，项目效益明显，项目实施达到预期效果，公众认可度高。基本支出足额保障，“三公经费”支出控制措施得当，预、决算信息公开及时完整，资产管理使用规范有效。

四、存在的问题和整改情况

通过项目绩效自评工作开展，发现的问题主要有：一是公务卡结算制度执行不严；二是小型设备政府采购程序不严；三是个别会计科目使用不规范；四是部分项目进度慢。

针对存在的问题和不足，我厅将组织相关人员，重点抓好以下几项工作。

（一）坚持问题导向、查找问题成因。组织有关业务处室逐项分析、查找产生问题的原因，深挖在专项资金管理使用过程中的漏洞和不足。

（二）加强检查督促，确保整改效果。组建专业队伍，认真研究分析各处室、各单位自评成果。结合我厅工作实际，在抓住群众关心、社会关注，资金规模大的重点项目，分类检查，及时总结、宣传、推广各个处室、各单位好经验、好做法，及早发现、处理存在问题。

（三）细化整改措施，落实整改责任。根据自评发现的问题，制定整改措施，建立问题整改倒逼时间表，明确单位主要领导为第一责任人，将整改责任落实到县市、落实到单位、落实到人。

五、绩效自评结果应用

我厅省级部门项目支出预算执行自评结果均为优秀，项目实施为部门履职提供了有效支撑，达到了部门预期目标。基本支出保障有力，“三公”经费支出控制建议财政厅继续给我部门更大规模经费支持，为云南农业经济和社会发展做出更大的贡献。

六、主要经验及做法

（一）加强组织领导。成立了以党组书记、厅长张玉明为组长，各分管副厅长和党组成员为副组长，厅机关各处室负责人为成员的领导小组。厅长亲自挂帅、亲自主持研究，要求厅机关各处室、厅属各单位严格按省级管理规定，明确责任、集中力量、突出重点、按时、按量、按质完成绩效评价的各项工作任务。

（二）细化工作方案。为将工作落到实处，我厅要求各责任处室制定细化绩效评价工作方案，采取“五查五看”的方式：一是查内容，看项目资金自评是否全面完整；二是查依据，看项目资金分配是否客观公正；三是查程序，看项目资金管理是否执行到位；四是查流向，看资金下达是否及时。五是查账目，看资金核算是否专款专用，切实将绩效自评落到实处。

（三）全面绩效自评、逐项检查。根据绩效自评范围和内容，要求厅机关各项目管理处室重点对项目和资金的申报、立项、分配等情况进行自查自纠；要求厅属各单位对各项资金的使用进行自评，切实做到横向到边、纵向到底，做到资金、项目、地区、单位全覆盖，绩效自评覆盖面达到100%。